昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(g龙有几个爪 龙有两个根吗ōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、龙有几个爪 龙有两个根吗通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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