金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)武警能打过特警吗对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě武警能打过特警吗)以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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