直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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