金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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